Меню

Экономическаяпреступность сегодня

18 Май 2024, Суббота, 23:13
10.09.2019

Инвестиционных советников могут вывести из-под действия «антиотмывочного» закона

Комитет Госдумы по финансовому рынку рекомендовал нижней палате парламента принять в первом чтении законопроект, исключающий инвестиционных советников из сферы применения закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Как сообщил во вторник ТАСС, документ был инициирован группой депутатов Госдумы по главе с Анатолием Аксаковым. Планируется, что Госдума рассмотрит законопроект на заседании 17 сентября.

Как отмечается, сейчас профессиональные участники рынка ценных бумаг, в том числе инвестсоветники, относятся к организациям, проводящим операции с денежными средствами или иным имуществом, а значит обязаны проводить идентификацию своих клиентов. «Однако деятельность по инвестиционному консультированию, хоть и отнесена к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, не предполагает совершения операций с денежными средствами или финансовыми инструментами. То есть применительно к этой деятельности фактически отсутствует предмет контроля в рамках закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», — говорится в пояснительной записке.

Законопроект направлен на то, чтобы исключить инвестиционных советников из сферы правоприменения соответствующего закона. При этом к организации, совмещающей деятельность по инвестиционному консультированию с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, нормы данного закона будут применяться в части деятельности, предполагающей совершение операций с имуществом клиентов.

Поскольку сейчас инвестиционным советником может являться как юридическое, так и физическое лицо, и на советников — физических лиц действующая редакция «антиотмывочного» закона не распространяется, законопроект коснется только инвестиционных советников — юридических лиц.

Кроме того, законопроект дает профучастникам рынка ценных бумаг, осуществляющим на основании лицензии ЦБ РФ деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, право проводить упрощенную идентификацию лиц при открытии и ведении лицевых счетов в реестре владельцев ценных бумаг. Держатели реестра смогут поручать проведение идентификации и обновление информации о лицах, которым открыты счета в реестре, не только кредитным организациям, но и другим профучастникам рынка ценных бумаг, выполняющим функции трансфер-агентов в соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг.