Полиция в Москве возбудила уголовное дело по факту распродажи активов брокера «Универ Капитал», сообщил в четверг РБК со ссылкой на собственные источники.

Дело по ч. 4 ст. 159 УК РФ («Мошенничество в особо крупном размере») возбуждено в отношении неустановленных сотрудников небанковской кредитной организации — центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (НКЦ, входит в группу Московской биржи). Как отмечается, НКЦ из-за задолженности брокера распродал бумаги, причем не только его, но и клиентские.

В пресс-службе брокера уточнили, что сам «Универ Капитал» не подавал заявление о возбуждении уголовного дела; возможно, с таким заявлением обратились клиенты.

Ранее сообщалось, что 21 марта НКЦ на первых после длительного перерыва, связанного с санкциями и нестабильностью рынка, торгах гособлигациями на Мосбирже принудительно продал ОФЗ всех 82 клиентов брокера «Универ Капитал», причем по менее выгодной цене. Позже НКЦ продал и клиентский пакет еврооблигаций Минфина. Впоследствии «Универ Капитал» столкнулся с иском от клиента в этой связи.

В конце марта «Универ Капитал» попросил ЦБ о санации: причиной стали проблемы, возникшие из-за текущей рыночной конъюнктуры и принудительной продажи Национальным Клиринговым Центром клиентских активов. В середине апреля «Универ Капитал» сообщил, что предварительно согласовал план своего финансового оздоровления с Центробанком. Но еще до этого Forbes написал, что НКЦ вернул на клиентские счета «Универ Капитала» 1,2 млрд рублей, списанных в результате начисления штрафных процентов за перенос маржинальных клиентских позиций (начисление процентов привело к распродаже клиентских активов брокера в конце марта, после чего он обратился в ЦБ с просьбой о санации и заявил о намерении подать на банкротство). В компании тогда отмечали, что теперь «смысла банкротиться нет».

Стоимость клиентских и собственных ценных бумаг «Универ Капитала», учитываемых в Национальном расчетном депозитарии, по состоянию на 18 февраля, согласно собственным оценкам брокера, превышала 40 млрд рублей; более половины приходилось на облигации федерального займа и евробонды Минфина РФ. Представитель Мосбиржи объяснял, что у брокера сформировалась задолженность по сделкам, заключенным до 28 февраля.