Центробанк установил факты манипулирования рынком на организованных торгах 34 финансовыми инструментами в 2016—2019 гг. Об этом говорится в сообщении, опубликованном на сайте регулятора.

В частности, такими финансовыми инструментами являлись:

• облигации ООО «Диджитал Инвест», ООО «Регион Инвест», ООО «Стройжилинвест», ООО «О1 Груп Финанс», АО «О1 Пропертиз Финанс», ООО «Прайм Финанс», ООО «Вейл Финанс», ООО «Арчер Финанс»;
• обыкновенные акции ПАО «НПК ОВК», ПАО «Московский Кредитный Банк», ПАО «НК «РуссНефть», ПАО «М.Видео», ПАО «Сафмар Финансовые инвестиции», акции иностранного эмитента United Company Rusal PLC, глобальные депозитарные расписки иностранного эмитента Citibank N.A. (NYC) на акции En+ Group PLC;
• ипотечные сертификаты участия, находившиеся под управлением АО «ЕФГ Управление активами» (переименовано в АО «Ай Кью Джи Управление активами»), ООО «УК Бин Финам Групп» (переименовано в ООО «УК Управление инвестициями»), ООО «УК «ГеоКапитал».

В ЦБ поясняют, что «манипулирование рынком представляло собой систематическое совершение серий взаимных сделок по счетам устойчивых пар контрагентов — физических лиц путем высокоскоординированной подачи встречных заявок: с идентичными ценами и сопоставимыми объемами с небольшой разницей во времени их выставления, в том числе менее секунды». Доля таких сделок в дневном объеме торгов зачастую доходила до 100%, в ряде случаев сделки приводили к существенным отклонениям параметров торгов финансовыми инструментами. Пары контрагентов сменялись со временем; проверкой установлено в рассматриваемый период участие счетов 31 лица (эти лица перечислены в сообщении ЦБ). При этом для них не усматривается экономическая целесообразность непосредственно от совершения указанных сделок на организованных торгах.

Манипулирование рынком на торгах перечисленными финансовыми инструментами создавало условия, достаточные для расчета организатором торговли индикативных показателей, предназначенных для оценки стоимости финансовых вложений в ценные бумаги по текущей рыночной цене. Как следует из сообщения ЦБ, за счет манипулирования рынком также достигались критерии, необходимые для поддержания акций в первом уровне списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, что являлось условием для инвестирования в них средств пенсионных накоплений и страховых резервов негосударственного пенсионного фонда в рассматриваемый период.

Банк России направил физическим лицам предписания о недопущении совершения в дальнейшем аналогичных нарушений, связанных с манипулированием рынком.

«Вместе с тем факты, установленные проверкой, свидетельствуют о спланированной организации схемы манипулирования рынком и централизованном управлении счетами привлеченных физических лиц третьими лицами из «единого центра принятия решений». Банк России рекомендует профессиональным участникам рынка ценных бумаг усилить контроль для предотвращения случаев открытия/предоставления клиентами торговых счетов в пользование неустановленным лицам, координации действий клиентов, направленных на целенаправленное искажение/создание торговой активности на рынках финансовых инструментов, а также обращать пристальное внимание на системное совершение заведомо экономически невыгодных операций на организованных торгах», — говорится в релизе.